工程索賠是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非自身原因或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時間補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ且环N正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是發(fā)包人、監(jiān)理工程師和承包人之間的一項正常、大量發(fā)生且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的、合情合理的行為。工程索賠是承包人保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要和有效手段。
1.工程索賠的特征
（1）索賠是雙向的，即承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。然而，在工程實踐中因承包人往往處于被動地位，實際大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包人向發(fā)包人的索賠，這也是工程索賠管理的主要對象和重點。一般情況下，只要因非承包人自身責(zé)任造成工期延長和（或）成本增加，都可以向發(fā)包人提出索賠。
（2）只有實際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失和（或）權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。
（3）索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為。
2.工程索賠的起因
（1）工程項目的特殊性?，F(xiàn)代工程具有規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長、材料設(shè)備價格變化較大等特點，使得工程項目在實施過程中存在許多不確定因素，而施工合同必須在開工前簽訂，雙方簽訂合同時不可能對所有問題都作出合理的預(yù)見和規(guī)定，因此實施過程中合同變更頻繁，進(jìn)而導(dǎo)致項目工期和成本變化。
（2）工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性。在工程實施過程中技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境、法律環(huán)境的變化經(jīng)常會發(fā)生，從而導(dǎo)致工期和費用發(fā)生變化。
（3）參與工程建設(shè)主體的多元性。一個工程項目的參建單位一般有建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方檢測單位、分包商、材料設(shè)備供應(yīng)商等多家單位，各方面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯綜復(fù)雜，其中一方失誤，都有可能給其他方造成損失，進(jìn)而導(dǎo)致索賠。
（4）工程合同的復(fù)雜性和易出錯性。工程合同文件多且復(fù)雜，經(jīng)常會出現(xiàn)措詞不當(dāng)、缺陷、圖紙錯誤、合同文件前后矛盾等問題，導(dǎo)致合同雙方對合同文件理解不同，進(jìn)而出現(xiàn)索賠。
3.工程索賠的依據(jù)和證據(jù)
（1）索賠的依據(jù)。主要是法律、法規(guī)及工程建設(shè)慣例，但主要是雙方簽訂的工程合同文件。
（2）索賠的證據(jù)。是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料。索賠證據(jù)既要真實、全面、及時，又要具有法律證明效力。工程實踐中常見的索賠證據(jù)如下：
1）工程合同文件；
2）施工日志；
3）工程照片及聲像資料；
4）來往信件、電話記錄；
5）會談紀(jì)要；
6）氣象報告和資料；
7）工程進(jìn)度計劃；
8）投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料；
9）工程備忘錄及各種簽證；
10）工程結(jié)算資料和有關(guān)財務(wù)報告；
11）各種檢查驗收報告和技術(shù)鑒定報告；
12）其他,包括分包合同、訂貨單、采購單、工資單、官方的物價指數(shù)、國家法律、法規(guī)等。
4.工程索賠的技巧
合同雙方在開展索賠工作時要注意以下技巧：
（1）正確把握提出索賠的時機(jī)。索賠提出過早，容易遭到對方反駁或在其他方面可能實施的反索賠﹔索賠提出過遲，則容易留給對方借口，使得索賠要求遭到拒絕。因此索賠方必須在索賠時效范圍內(nèi)適時提出。如果老是擔(dān)心或害怕影響雙方合作關(guān)系，有意將索賠要求拖到工程結(jié)束時才正式提出，可能會事與愿違，適得其反。
（2）索賠談判中注意方式方法。合同一方向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，進(jìn)行索賠談判時，措詞應(yīng)婉轉(zhuǎn)，說理應(yīng)透徹，以理服人，而不是得理不讓人，盡量避免使用抗議式提法，在一般情況下少用或不用如“你方違反合同”、“使我方受到嚴(yán)重?fù)p害”等類詞句，最好采用“請求貴方作公平合理的調(diào)整”、“請在×××合同條款下加以考慮”等，既要正確表達(dá)自己的索賠要求，又不傷害雙方的和氣和感情，以達(dá)到索賠的良好效果。
（3）索賠處理時作適當(dāng)必要的讓步。在索賠談判和處理時應(yīng)根據(jù)情況作出必要的讓步，扔“芝麻”抱“西瓜”，有所失才有所得?？煞艞壗痤~小的小項索賠，堅持大項索賠，使對方容易做出讓步，達(dá)到索賠的最終目的。
5.工程索賠文件成立的條件及審核要點
對承包商索賠的審核工作主要分為判定索賠事件是否成立和核查承包商的索賠計算是否正確、合理兩個方面。
（1）承包商索賠要求的成立必須同時具備四個條件:
1)與合同相比較已經(jīng)造成了實際的額外費用增加或工期損失。
2）造成費用增加或工期損失的原因不是由于承包商自身的過失所造成。
3）這種經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害也不是應(yīng)由承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險所造成。
4）承包商在合同規(guī)定的期限內(nèi)提交了書面的索賠意向通知和索賠文件。
（2）索賠文件的審核要點：
1）重點審查承包商的申請是否有理有據(jù)，即承包商的索賠要求是否有合同依據(jù)，所受損失是否屬于不應(yīng)由承包商負(fù)責(zé)的原因造成，提供的證據(jù)是否足以證明索賠要求成立，是否需要提交其他補(bǔ)充材料等。
2）以公正的立場、科學(xué)的態(tài)度，審查并核算承包商的索賠值計算，分清責(zé)任，剔除承包商索賠值計算中的不合理部分，確定索賠金額和工期延長天數(shù)。
充分了解工程索賠的起因、索賠的依據(jù)和證據(jù)、索賠的技巧、索賠成立的條件及審核要點等，有助于發(fā)承包雙方在工程項目管理的各個階段避免索賠事件的發(fā)生，有助于優(yōu)化施工圖設(shè)計、施工組織設(shè)計和控制工程造價。工程索賠的健康發(fā)展，對于培育和發(fā)展建筑市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益發(fā)揮著重要的作用。
工程三部 ? 秦利鋒
